期貨成為洗錢犯罪工具?期貨、投信投顧業齊防洗錢

[2017-08-17]
時間: 2017年8月16日 14:30-18:10
地點:臺灣大學公共衛生學院101講堂

洗錢犯罪的手法與時俱進,沒想到連證券期貨也會成為洗錢犯罪的工具?為防止國內證券期貨業淪為洗錢犯罪溫床,行政院洗錢防制辦公室攜手金管會與保險犯罪防制中心,繼保險業洗錢防制新法說明會後,與期貨公會和投信投顧公會於106年8月16日接續舉辦「新版洗錢防制法及相關法令說明會」,一齊展現對於防制洗錢及打擊資恐之決心。總計有期貨業、投信投顧業之法令遵循、風險管理、內部稽核主管人員等逾250人踴躍參與、迴響熱烈。

本次說明會邀請法務部政務次長蔡碧仲、金管會證期局主任秘書蔡麗玲、期貨公會糜以雍理事長、行政院洗錢防制辦公室實務組組長廖健寧、金管會證期局稽核巫清長、交大科法所特聘教授林志潔擔任與會貴賓與講師。

法務部蔡碧仲政務次長在會中表示,舊版洗錢防制法實施二十年,檢察官共起訴一百多件,實際定讞僅達四成,舊版構成要件及保護法益使得實施起來沒有達到預期的效果,因此大幅修正洗錢防制法以達國際標準,並制定原則性規範以利適用。蔡碧仲次長在談話中亦強調,雖然台灣日前甫脫離APG加強追蹤名單,但因明年底APG將對台灣進行現地評鑑,因此全民對於洗錢犯罪的保防意識仍不可鬆懈。

另外,證期局蔡麗玲主秘也向與會業者呼籲,金融機構作為資金供給必須要有誠信,防制洗錢不只遵守法規,更要避免金融機構成為不法分子的犯罪工具,在發展國際業務同時,必須更加強洗錢防制與國際同步;金管會也會配合規劃提出金融機構防制洗錢辦法,以及證券期貨業內部控制要點,也敦促各公會就洗錢態樣提出範本,以強化證券期貨業者對於洗錢防制的能力,期能順利通過明年的評鑑。

最後,犯防中心邵之雋董事長提到,不管在洗錢防制和打擊資恐上,均已形成業者對於洗錢防制制度性的競爭,更強調,洗錢防制應該形成一種金融文化,而非僅以達標為滿,希望未來能在所有金融從業人員的心態中建構洗錢防制的認知。

 

新版洗錢防制法及相關法令說明會

 

 

法務部/行政院洗錢防制辦公室 蔡碧仲 政次/主任致詞

 

金管會證期局 蔡麗玲 主任秘書 致詞

 

財團法人保險犯罪防制中心 邵之雋 董事長 致詞

回列表